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证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作

证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。据中国证监会9月3日消息,为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理制度,健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机..

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证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作

发布时间:2021-09-05 热度:

   证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。据中国证监会9月3日消息,为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理制度,健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,中国证监会证监会决定开展专项工程,加强证券基金经营机构从业人员管理工作。
证监会开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作
近年来,中国证监会不断完善证券基金经营机构从业人员管理机制,严格从业人员岗位管理,加强从业人员行为监管,强化事后问责和问责。取得积极成效,从业人员重大违法违规行为明显减少。但是,随着证券基金管理机构数量的不断增加,从业人员迅速增加,员工管理难度加大,道德风险隐患增多。按照“加强监督执法,夯实公司主体责任,加强行业自律管理”的思路,本次专项工作重点抓好三方面工作:一是加强监督执法,加强行业自律管理。优化监管方式。制定和优化相关制度和规则,加强对核心管理人员和关键岗位核心人员的职业道德约束,加强对道德风险高的领域的监测检查,严格穿透监管和全链条问责,双惩双增违规 对员工存在重大道德风险的企业,在分类评价中应考虑违规成本。二是压缩组织主体责任,加强人事管理。督促行业机构完善公司治理体系,完善公司内部控制和审计制度,自觉夯实文化建设基础,构建覆盖全员的内部问责机制,优化激励考核机制,建立长效考核体系和收入分配机制。三是加强行业自律,形成外部约束。指导证券行业协会、基金行业协会进一步完善自律规则体系,加强职业道德培训教育,建立声誉风险制约机制,完善执业质量评价体系。
 
下一步,证监会将组织开展行业自查和现场检查,督促从业人员牢固树立合规道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象,促进行业发展。行业持续健康发展。


展示标签: 证券 基金
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